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基金老鼠-上投摩根基金经理唐建因利用老鼠仓非法获利150万元被查处

在家抽烟视为家暴

法律人士向中新經緯客戶端指出,目前在中國內幕交易罪的最高獲刑期限為10年,而在在美國,內幕交易罪的刑罰可突破20年,且在罰金收繳力度上更大。

2007年,媒體曝出上投摩根成長先鋒(378010)原基金經理唐建因涉嫌老鼠倉案被證監會調查。據媒體報道,唐建自擔任基金經理助理起便以其父親和第三人賬戶,先於基金建倉前便買入新疆眾和(600888)的股票,其父的賬戶買入近6萬股,獲利近29萬元,另一賬戶買入20多萬股,獲利120多萬,總共獲利逾150萬元。新疆眾和是當年的基金業投資寵兒,上投摩根的多隻基金持有該股。新疆眾和股價在2006年9月底為每股17元左右,后一路飆升。

最終,法院判決判決桂志強犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑2年,並處罰金人民幣310萬元,並違法所得予以追繳。

2016年6月23日,桂志強主動向公安機關投案,如實供述了上述犯罪事實。

中新經緯客戶端7月12日電(羅琨)熟悉資本市場歷史的人對國內首起老鼠倉案應該還有印象。2007年,上投摩根基金經理唐建因利用老鼠倉非法獲利150萬元被查處,正式揭開基金業老鼠倉黑幕的冰山一角。時隔十年,該公司的另一名基金經理又栽在了「老鼠倉「上。

前述法律人士指出,相關司法解釋的出台將對從業人員起到更好的震懾作用,從而進一步規範行業秩序。(中新經緯APP)

近日,中國裁判文書網公開披露了一起老鼠倉案。2017年8月,上投摩根基金經理桂志強因利用非公開信息交易被判處有期徒刑兩年。不過,這一刑事判決書直到今年7月9日才對外披露。

2006年11月,唐建在某日尾盤突然拉升新疆眾和的做法引起交易所的警惕,監管當局因此向上投摩根發出風險提示函,並由上海證管辦對公司進行了有關內部管理的現場檢查,一度暫停業務審批。

在今年6月28日「兩高」召開的司法解釋新聞發佈會上,相關司法解釋的出台給「老鼠倉」等違規交易行為規定了更為嚴格的定罪量刑標準。在處罰力度明確對出售或者變相出售未公開信息、受過刑事處罰或者行政處罰、造成惡劣社會影響或者其他嚴重後果等幾類情形,違法所得數額在一般入罪標準(100萬元)基礎上降低一半(50萬元),即可追究刑事責任。

用通俗易懂的話來說,就是基金經理等從業人員借用親戚朋友的賬戶先行建倉,利用自己獲得的內部信息買入某隻股票,接着利用基金資金大批量買入拉高股價,再把「老鼠倉」先買入的股票賣出賺錢。

據中國證監會法律部主任程合紅介紹,2015年以來,證監會依法嚴厲查處操縱市場和「老鼠倉」違法行為,對操縱市場案件作出行政處罰決定107件、市場禁入決定8件;對「老鼠倉」案件作出行政處罰決定7件、市場禁入決定4件。對於涉嫌構成犯罪的,依法移送公安司法機關處理。

專家:建議加大懲處力度事實上,除了上投摩根以外,近年來捲入老鼠倉的機構和基金經理不在少數。

董登新對此分析稱,老鼠倉案屢禁不絕既有基金經理個人職業操守的問題,也反映出金融機構內部自律比較缺失,此外,犯罪成本太低也是主要原因之一。他建議,應加大對老鼠倉的懲處力度。

2007年5月17日,上投摩根基金公司發佈消息稱,公司已收到證監會通知,對唐建個人涉嫌利用內幕信息從事違規投資活動進行立案調查。公司在積極配合監管機構調查的同時,對唐建的問題作了進一步查證,發現唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規投資活動,已免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務,並予以辭退。

公開資料顯示,桂志強2010年10月起加入上投摩根基金管理有限公司,擔任基金經理助理兼行業專家一職,自2014年3月起擔任上投摩根民生股票型證券投資基金基金經理。

截圖來源:中國裁判文書網趨同交易1.9億元獲利300萬在最高人民檢察院的表述中,「老鼠倉」是指一些證券公司、基金公司等金融機構從業人員,利用因職務便利知悉的法定內幕信息以外的其他未公開經營信息,如本單位受委託管理資金的交易信息等,違規從事相關交易活動,謀取非法利益或轉嫁風險,嚴重破壞金融秩序、損害投資者利益的行為。

根據裁判文書網公布的刑事判決書,2011年12月至2014年11月,桂志強利用擔任上投摩根行業輪動基金經理助理,對該基金賬戶的證券投資行為具有知情權和部分決策權的職務便利,獲取該基金賬戶買賣股票的名稱、交易時間等未公開信息,違反規定,與妻子共同使用實際控制的3個證券賬戶,先於、同步于或稍晚于其管理的上述基金賬戶買入或賣出相同股票96隻,趨同交易金額共計1.9億余元,非法獲利307.72萬元。

截圖來源:天天基金網上投摩根再捲入老鼠倉案值得注意的是,這並非上投摩根第一次被捲入老鼠倉案。公開資料顯示,上投摩根成立於2004年5月,由上海信託和摩根資產管理共同組建,2016年加入浦發集團 ,總部位於上海,註冊資本2.5億元人民幣。其中上海信託出資佔比51%,摩根大通旗下摩根資產管理出資佔比49%。

《中華人民共和國刑法》第一百八十條規定,證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,並處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

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