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证券公司-C类CCC级有5家

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《證券日報》記者梳理2019年證券公司分類結果發現,2019年全行業共有98家證券公司參与此次分類評價。其中,38家證券公司被評為A類,A類AAA級仍虛位以待,A類AA級有10家,較去年減少2家,A類A級有28家,與去年持平;50家證券公司被評為B類,B類BBB級有28家,BB級有12家,B級有10家;8家券商被評為C類,C類CCC級有5家,CC級有2家,C級有1家。

此外,值得注意的是,今年首次出現了2家D類評級券商,分別為華信證券和網信證券。往前追溯,2018年華信證券成為首家D類評級券商,而2018年以前未有D類評級券商的出現。

根據《證券公司分類監管規定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍。

據《證券日報》記者統計,相較於2018年,有19家券商級別上升。其中,中原證券上升5個級別,幅度最大。2018年證券公司分類結果顯示,中原證券評級由A級跌落至C級,被下調了6個級別,成為2018年評級降幅最大的券商。今年,中原證券由C級升至BBB級。

證監會表示,證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監管部門根據審慎監管的需要,以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場競爭力和合規管理水平,對證券公司進行的綜合性評價,主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

7月26日晚間,證監會公布2019年證券公司分類結果。

中原證券上升5個級別,D類兩家分別為華信證券和網信證券

此外,中山證券由CCC升至BBB,上調3個級別;還有4家券商上調2個級別。

A類AA級的10家券商分別是(按公司名稱拼音順序排序):國泰君安、國信證券、海通證券、華泰證券、平安證券、天風證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券。

與此同時,有28家券商級別被下調,評級降幅最大的是國融證券,下調5個級別,由BBB級降至C級;網信證券由CCC降至D,被下調了3個級別。

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