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期货管理-基金管理公司及其子公司私募资产管理业务规模11.02万亿元

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7月11日,陝西證監局發佈處罰通知,披露了邁科期貨股份有限公司在資管業務方面存在的多項問題,並宣布對其採取責令改正措施的決定。在完成整改並被驗收前,邁科期貨不得新增資管業務。

一、未能遵守審慎經營規則。制定科學合理的資產管理業務投資決策和風險管理制度,有效防範和控制風險;業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平不相適應,不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第三條有關規定。

期貨資管起步相對較晚,其規範發展仍然任重道遠。去年以來,多家期貨公司資管業務相繼遭到監管部門處罰。處罰原因主要有幾類,包括宣傳不合規和資管交易中的不當行為等。

二、資管業務內控制度不完善。未通過信息技術手段對資管產品在銀行間市場開展的債券交易審慎設置風險控制指標,合規風控部門未對資管部門債券交易情況進行跟蹤監測;資管業務投資者適當性制度未及時修訂,資產管理產品的風險評價不完善;未建立交易對手備選庫的遴選機制,未對債券交易對手實施交易額度管理,不符合《關於規範債券市場參与者債券交易業務的通知》(銀髮〔2017〕302號)第二條和《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第五十八條、第六十條、六十一條的相關規定。

2018年初,山西監管局發佈監管措施的決定,認定和合期貨通過全資子公司及和合資管開展資產管理業務的過程中,存在違規行為:一是和合資管由該公司關聯方實際控制和管理,未實施有效管控。二是部分資產管理合同簽訂前,和合資管未對客戶實施風險評級。三是部分資產管理計劃成立前,和合資管未與客戶簽訂資產管理合同。四是部分資產管理計劃的投資經理因離職而發生變更,和合資管未按約定及時通知資產委託人。

邁科期貨總部位於陝西省西安市,公司前身為陝西五礦期貨經紀有限公司,成立於1993年12月20日。2003年10月23日,公司發生股權變更並同時將名稱改為「邁科期貨經紀有限公司」。

山西證監局在當時的通知中稱,和合期貨通過全資子公司和合資管在開展資產管理業務的過程中,存在發行未辦理備案手續的資產管理計劃的違規行為,反映出公司未有效建立並執行風險管理、內部控制等業務制度和流程,違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。要求和合期貨在簽收該行政監管措施決定書次日起三個月內對公司存在的問題整改到位,並督促和合資管在2019年6月底前完成全部未備案資產管理計劃的清退工作,另對和合期貨有限公司董事長劉曉潔、總經理袁錦瀅、首席風險官韓玉敏採取出具警示函的監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。和合資管存在發行未辦理備案手續的資產管理計劃的違規行為,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條的規定。公司應在2019年6月底前完成全部未備案資產管理計劃的清退工作。

整改完成前不得新增資管業務陝西證監局表示,上述問題反映出邁科期貨資管業務內部控制不完善、合規及風控體系存在缺陷,違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十一條規定。按照《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第一百零九條和《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第七十八條的規定,現責令公司改正。

在處罰公告中,邁科期貨資管業務的三項違規問題被監管部門點名:

陝西證監局要求邁科期貨應當逐項對照整改,按照內部制度追究責任,採取有效措施完善內部管理,提升合規風控水平,自收到本監管措施決定之日起3個月內完成整改並提交書面報告。在完成整改並經核查驗收前,不得新增資管業務,資管計劃不得新增投資者和募集規模,存量資產管理計劃除因持有資產未到期或延期外不得展期。

到了去年12月,針對和合期貨、和合資管,及和合期貨董事長、總經理、首席風險官,山西證監局發佈多條懲戒通知,做出責令改正以及採取警示函監管措施的決定。

  三大违规问题被点名

期貨資管發展任重道遠期貨資管在國內資管行業里規模佔比很小。中國基金業協會數據顯示,截至2019年3月31日,基金管理公司及其子公司、證券公司、期貨公司、私募基金管理機構資產管理業務總規模約51.40萬億元,其中,公募基金管理機構管理的公募基金規模13.94萬億元,基金管理公司及其子公司私募資產管理業務規模11.02萬億元,證券公司及其子公司私募資產管理業務規模13.27萬億元,期貨公司及其子公司私募資產管理業務規模約1187億元,私募基金管理機構資產管理規模13.24萬億元。

2014年5月21日,邁科期貨獲得證監會批複,取得資產管理業務資格。2017年6月至11月期間,邁科期貨進行了三次股權變更,控股股東西安邁科金屬國際集團有限公司的持股比例,逐步下降至56.16%。

三、部分資管計劃違規。個別集合資管計劃展期未達到集合資管計劃的成立條件;部分單一資管計劃為其他機構或資管計劃提供規避投資範圍等服務;2018年8月成立的個別資管計劃客戶起始委託資產低於100萬元人民幣,不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第五十四條、第四十六條規定,以及《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告[2018]31號)第五條和《期貨公司資產管理業務試點辦法》(證監會令第137號)第六條規定。

其中問題最嚴重的當屬和合期貨的資管違規,去年一年內多次被山西證監局點名處罰。

變更之後,西安邁科金屬國際集團有限公司持有公司60%股權,陝西藍海風科技股份有限公司持有公司35%的股權,陝西五金礦產國際貿易股份有限公司持有公司5%股權。

2007年10月27日,邁科期貨進行了一輪增資,西安邁科金屬國際集團有限公司的持股比例進一步提升至75%。不久之後,邁科期貨的經營範圍從國內商品期貨代理變更為商品期貨經紀、金融期貨經紀。2013年9月27日,邁科期貨再迎增資,股權結構同時發生重大調整,股東名單中增加西安投資控股有限公司,持股比例為27.01%。變更完成後,西安邁科金屬的持股比例下降至61.93%,但仍具有控股地位。

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