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证券人员-证监会检查、调查人员先后多次前往深大通检查、调查

武汉军运会

北青報記者了解到,本案系首例因不配合檢查、調查,被證監會立案查處的案件。深大通及相關人員的違法行為性質特別惡劣,嚴重擾亂證券市場監管秩序,造成嚴重不良社會影響。證監會依據《證券法》和《證券市場禁入規定》,擬對深大通給予警告,並處以六十萬元罰款,對主要責任人員採取終身或10年證券市場禁入措施。

典型案例深大通被處罰及市場禁入 系首例因不配合調查被立案

證券期貨市場嚴重違法失信主體將公示

首批公示的嚴重失信主體共629個市場主體,其中人員563名,機構66家。在此基礎上,以後公示主體信息將按月不斷更新。對嚴重違法失信主體的專項公示期為一年,自公示之日起算。如果公示主體對公示信息存有異議,可向各證監局提交信息更正申請,各證監局在收到更正申請之日起15個工作日內將處理結果告知申請人。

本報訊(記者 張鑫)7月26日,證監會表示,對證券期貨市場嚴重違法失信主體進行專項公示。北京青年報記者了解到,首批公示的嚴重失信主體共629個市場主體。

本報訊(記者 張鑫)昨日,證監會通報,依法對深圳大通實業股份有限公司(以下簡稱深大通)及相關人員涉嫌拒絕、阻礙證券執法案作出行政處罰及市場禁入事先告知。

首批共629個 其中人員563名機構66家 以後將按月不斷更新

首批公示的嚴重失信主體包括:因操縱市場、內幕交易、欺詐發行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監會及其派出機構作出行政處罰的主體,被中國證監會及其派出機構採取市場禁入措施的主體,因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定的主體,到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定相關主體等。

經查,2018年7月17日至2019年6月5日期間,證監會檢查、調查人員先後多次前往深大通檢查、調查,在此過程中,深大通及相關人員存在拒絕簽收監督檢查、調查通知書,拒絕檢查、調查人員進入辦公場所,拒絕接受詢問,拒絕提供會議紀要等相關文件資料,辱罵、威脅檢查、調查人員,擅自轉移、隱瞞被封存的重要證據等拒絕、阻礙檢查、調查的行為。其中,2019年5月22日下午,深大通員工使用推搡、抓撓調查人員,搶奪、摔砸執法記錄儀等暴力方法抗拒調查,致證監會調查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執法記錄儀部分零件損毀。

2018年7月1日,證監會修訂后的《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)正式施行。《辦法》確立了證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示制度,向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。

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